ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS Korean Version) - CGSS Korean FREE EXAM DUMPS QUESTIONS & ANSWERS

A. 일부 자회사의 거래 또는 영업 활동 중단 B. 가족이나 가까운 동료에게 자산을 양도하는 것 C. 다양한 산업으로 더욱 다각화하기 위한 기업 전략의 변화 D. 영국 및 EU 제재에 부합하지 않는 관할권에서 은행 계좌 개설

A. 교과서 B. 장난감 C. 시가 D. 미술품 복제품

A. 동결 사실을 해당 당국에 알리세요. B. 고객이 다른 계좌를 보유하고 있는 다른 금융 기관으로 자금을 이체합니다. C. 동일한 금융기관에 계좌를 보유한 고객 가족의 계좌를 동결합니다. D. 고객에게 동결 사실을 알립니다.

A. 해당 기관은 금지된 국가나 당사자의 대체 철자를 고려하지 않는 소프트웨어를 사용합니다. B. 해당 기관은 수신 SWIFT 이체를 승인 심사에서 제외하고 대신 발송/통신 은행의 통제에 의존합니다. C. 해당 기관은 제재 목록 업데이트를 매월 자동 선별 도구에 통합합니다. D. 해당 기관은 내부적으로 관리되는 허용 목록을 사용하고 임계값을 보정하여 거짓 양성을 줄입니다.

A. 상대방을 검토합니다. B. 적용 가능한 일반 라이센스 또는 면제 사항을 확인하세요. C. 결제를 거부합니다. D. 특정 라이센스를 요구합니다.

A. 미국에서 제재 관할권으로의 상품 운송을 중단하고, 더욱 강력한 제재 준수 프로그램을 시행합니다. B. 미국 자회사가 관여하고 미국인이 아닌 사람에게 배송되었으므로 이중 용도 상품 구매가 허용된다고 명시합니다. C. 향후 제재 위반을 피하기 위해 자회사에 다른 비미국 금융 기관을 통해 이 활동을 수행하도록 조언합니다. D. 해외 계열사가 제재 실사를 수행했다는 것을 증명했으므로 문제가 없을 것이라고 경영진에게 알립니다.

A. 결정을 내리기 전에 추가 조사를 진행할 만큼 유사점이 충분합니다. B. 추가 조사를 위해 사건을 확대할 충분한 이유가 없으며, 클라이언트를 온보딩할 수 있습니다. C. 이는 거의 일치하므로 고객은 금융 기관의 위험 감수성에 따라서만 가입해야 합니다. D. 잠재 고객은 탑승하지 않아야 하며 규제 기관에 통보해야 합니다.

A. 임계값 교정 B. 네 눈 검사 C. 일괄 스크리닝 D. 퍼지 매치

A. 거래를 처리하고 은행의 금융정보분석원에서 추가 조사를 위해 거래를 회부합니다. B. 거래를 거부하고 해당 규제 기관에 거래 보고서를 제출합니다. C. 거래를 차단하고, 자금을 이자가 발생하는 계좌에 넣은 다음, 거래에 대한 보고서를 제출합니다. D. 의심스러운 활동 보고서를 제출하고 검토 중에 발견된 위험 신호를 고객에게 알립니다.